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    9.3.1.3 第二階段
      第二階段的目的是評(píng)價(jià)客戶管理體系的實(shí)施情況,包括有效性。第二階段應(yīng)在客戶的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行,并至少覆蓋以下方面:
      a) 與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的所有要求的符合情況及證據(jù);
      b) 依據(jù)關(guān)鍵績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)(與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的期望一致),對(duì)績(jī)效進(jìn)行的監(jiān)視、測(cè)量、報(bào)告和評(píng)審;
      c) 客戶管理體系的能力以及在符合適用法律法規(guī)要求和合同要求方面的績(jī)效;
      d) 客戶過程的運(yùn)作控制;
      e) 內(nèi)部審核和管理評(píng)審;
      f) 針對(duì)客戶方針的管理職責(zé)。
    9.3.1.4 初次認(rèn)證的審核結(jié)論
      審核組應(yīng)對(duì)在第一階段和第二階段中收集的所有信息和證據(jù)進(jìn)行分析,以評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)并就審核結(jié)論達(dá)成一致。
    9.4.1 總則
      認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核的過程。該過程應(yīng)包括審核開始時(shí)的首次會(huì)議和審核結(jié)束時(shí)的末次會(huì)議。
      當(dāng)審核的任何部分以電子手段實(shí)施時(shí),或擬審核的場(chǎng)所為虛擬場(chǎng)所時(shí),認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保由具備適宜能力的人員實(shí)施此類活動(dòng)。在此類審核活動(dòng)中獲取的證據(jù)應(yīng)足以讓審核員對(duì)相關(guān)要求的符合性做出有根據(jù)的決定。
      注:“現(xiàn)場(chǎng)”審核可以包括對(duì)包含管理體系審核相關(guān)信息的電子化場(chǎng)所的遠(yuǎn)程訪問。也可以考慮使用電子手段實(shí)施審核。
    9.2.2.1.2 決定審核組的規(guī)模和組成時(shí),應(yīng)考慮下列因素:
    a) 審核目的、范圍、準(zhǔn)則和預(yù)計(jì)的審核時(shí)間;
    b) 是否是結(jié)合、聯(lián)合或一體化審核;
    c) 實(shí)現(xiàn)審核目的所需的審核組整體能力(見表A.1);
    d) 認(rèn)證要求(包括任何適用的法律、法規(guī)或合同要求);
    e) 語言和文化;
      注:結(jié)合審核或一體化審核的審核組長(zhǎng)宜至少對(duì)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)有深入的知識(shí),并了解該審核所使用的其他標(biāo)準(zhǔn)。
    、現(xiàn)場(chǎng)審核關(guān)注事項(xiàng)
    – 1.1 現(xiàn)場(chǎng)審核通用要求
    90
    ?檢查表版本 —— 不同領(lǐng)域、階段,有版本的檢查表;
    ?對(duì)審核計(jì)劃的符合性 —— 審 核日程安排與計(jì)劃一致,否則應(yīng)在核會(huì)議記錄中予以說明;
    ?完整性 —— 審核是否已經(jīng)覆蓋必要的素、過程產(chǎn)品(服務(wù))和部門; 審核是否已經(jīng)覆蓋必要的素、過程產(chǎn)品(服務(wù))和部門; 必查的內(nèi)容是否完整;
    ?充分性 —— 關(guān)鍵過程是否得到審核;
    中的因素?有效性 —— 審核方法是否適當(dāng),抽樣具有代表性證據(jù)充 分表明審核結(jié)論的;
    ?可追溯性 —— 是否記錄了可追溯的信息(名稱、編號(hào)日期人員數(shù) 量
    、現(xiàn)場(chǎng)審核關(guān)注事項(xiàng)
    – 1.1 現(xiàn)場(chǎng)審核通用要求
    91
    ?張冠李戴 —— 應(yīng)避免出現(xiàn)明顯的與受審核方無關(guān)內(nèi)容
    ?雷同 —— ①同一檔 案內(nèi)不部門之間的記錄雷;②審核員案相同部門之間的雷;③一審核員不報(bào)告④審核員不同
    檔案的符合項(xiàng)雷?真實(shí)性 —— 審核記錄不可存在前后矛盾, 常識(shí)性的合理情況審核記錄不可存在前后矛盾, 常識(shí)性的合理情況
    9.2.2.2 觀察員、技術(shù)專家和向?qū)?br>9.2.2.2.1 觀察員
      認(rèn)證機(jī)構(gòu)與客戶應(yīng)在實(shí)施審核前就審核活動(dòng)中觀察員的到場(chǎng)及理由達(dá)成一致。審核組應(yīng)確保觀察員不對(duì)審核過程或?qū)徍私Y(jié)果造成不當(dāng)影響或干預(yù)。
      注:觀察員可以是客戶組織的成員、咨詢?nèi)藛T、實(shí)施見證的認(rèn)可機(jī)構(gòu)人員、監(jiān)管人員或其他有合理理由的人員。
    9.2.2.2.2 技術(shù)專家
      認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在實(shí)施審核前與客戶就技術(shù)專家在審核活動(dòng)中的作用達(dá)成一致。技術(shù)專家不應(yīng)擔(dān)任審核組中的審核員。技術(shù)專家應(yīng)由審核員陪同。
      注:技術(shù)專家可以就審核準(zhǔn)備、策劃或?qū)徍讼驅(qū)徍私M提出建議。
    文審中應(yīng)特別關(guān)注的問題包括:體系運(yùn)行時(shí)間;兩張皮(過程、 產(chǎn)品部門與實(shí)際不一致);張冠李戴;法律規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)過期
    ?文審報(bào)告署名 —— 文審實(shí)施組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制,可親自或指 定具備專業(yè)能力的人員文審,但報(bào)告最終由組長(zhǎng)署名(與一階段告、二階段報(bào)類似),不再設(shè)審核人員簽名和專業(yè)欄位。
    ?文審問題整改 —— 根據(jù)是否影響現(xiàn)場(chǎng)審核確定整改時(shí)間,系統(tǒng)性的問 題,應(yīng)要求在一階段之前完成整;個(gè)別輕微問可結(jié)合進(jìn)行
    9.3.1 初次認(rèn)證審核
    9.3.1.1 總則
      管理體系的初次認(rèn)證審核應(yīng)分兩個(gè)階段實(shí)施:第一階段和第二階段。
    9.3.1.2 第一階段
    9.3.1.2.1 策劃應(yīng)確保第一階段的目的能夠?qū)崿F(xiàn),應(yīng)告知第一階段需實(shí)施的任何現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)。
      注:第一階段不要求正式的審核計(jì)劃(見9.2.3)
    9.3.1.2.2 第一階段的目的為:
      a)審核客戶的文件化的管理體系信息;
      b)評(píng)價(jià)客戶現(xiàn)場(chǎng)的具體情況,并與客戶的人員進(jìn)行討論,以確定第二階段的準(zhǔn)備情況;
      c)審查客戶理解和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況,特別是對(duì)管理體系的關(guān)鍵績(jī)效或重要的因素、過程、目標(biāo)和運(yùn)作的識(shí)別情況;
      d)收集關(guān)于客戶的管理體系范圍的必要信息,包括:
      ——客戶的場(chǎng)所
      ——使用的過程和設(shè)備
      ——所建立的控制的水平(特別是客戶為多場(chǎng)所時(shí))
      ——適用的法律法規(guī)要求;
    通用要求(續(xù))
    82
    ?現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間 —— 一天以 8小時(shí)計(jì)算,現(xiàn)場(chǎng)間 小時(shí)計(jì)算,現(xiàn)場(chǎng)間 50% 50%以上( 以上( F/H F/H)、結(jié)合審核時(shí)不 )、結(jié)合審核時(shí)不 )、結(jié)合審核時(shí)不 )、結(jié)合審核時(shí)不 同體系的審核時(shí)間應(yīng)保證單個(gè)充足。 同體系的審核時(shí)間應(yīng)保證單個(gè)充足。 同體系的審核時(shí)間應(yīng)保證單個(gè)充足。 同體系的審核時(shí)間應(yīng)保證單個(gè)充足。
    ?審核時(shí)機(jī)和產(chǎn) 品服務(wù)的抽樣:應(yīng)處于正常生審核時(shí)機(jī)和產(chǎn) 品服務(wù)的抽樣:應(yīng)處于正常生審核時(shí)機(jī)和產(chǎn) 品服務(wù)的抽樣:應(yīng)處于正常生審核時(shí)機(jī)和產(chǎn) 品服務(wù)的抽樣:應(yīng)處于正常生/服務(wù)季節(jié);應(yīng)有足夠的生 服務(wù)季節(jié);應(yīng)有足夠的生 服務(wù)季節(jié);應(yīng)有足夠的生 服務(wù)季節(jié);應(yīng)有足夠的生 服務(wù)季節(jié);應(yīng)有足夠的生 服務(wù)季節(jié);應(yīng)有足夠的生 服務(wù)季節(jié);應(yīng)有足夠的生 產(chǎn)/服務(wù)現(xiàn)場(chǎng);
    ?多場(chǎng)所抽樣 —— 多場(chǎng)所抽樣應(yīng)符合審核策劃;之間的路途時(shí)不計(jì)入人日 多場(chǎng)所抽樣應(yīng)符合審核策劃;之間的路途時(shí)不計(jì)入人日 多場(chǎng)所抽樣應(yīng)符合審核策劃;之間的路途時(shí)不計(jì)入人日 多場(chǎng)所抽樣應(yīng)符合審核策劃;之間的路途時(shí)不計(jì)入人日 多場(chǎng)所抽樣應(yīng)符合審核策劃;之間的路途時(shí)不計(jì)入人日 多場(chǎng)所抽樣應(yīng)符合審核策劃;之間的路途時(shí)不計(jì)入人日 多場(chǎng)所抽樣應(yīng)符合審核策劃;之間的路途時(shí)不計(jì)入人日 數(shù),并應(yīng)在審核任務(wù)安排中予以考慮
    ?輪班(夜) —— 當(dāng)存在輪班 作業(yè)的時(shí)候,除非有充足理由否則應(yīng)安排夜當(dāng)存在輪班 作業(yè)的時(shí)候,除非有充足理由否則應(yīng)安排夜當(dāng)存在輪班 作業(yè)的時(shí)候,除非有充足理由否則應(yīng)安排夜當(dāng)存在輪班 作業(yè)的時(shí)候,除非有充足理由否則應(yīng)安排夜當(dāng)存在輪班 作業(yè)的時(shí)候,除非有充足理由否則應(yīng)安排夜當(dāng)存在輪班 作業(yè)的時(shí)候,除非有充足理由否則應(yīng)安排夜當(dāng)存在輪班 作業(yè)的時(shí)候,除非有充足理由否則應(yīng)安排夜現(xiàn)場(chǎng)。(三班倒的審核時(shí)間最好是下午 現(xiàn)場(chǎng)。(三班倒的審核時(shí)間最好是下午 2點(diǎn)開始到晚上 點(diǎn)開始到晚上 7點(diǎn);對(duì)于配送企業(yè),計(jì) 點(diǎn);對(duì)于配送企業(yè),計(jì) 點(diǎn);對(duì)于配送企業(yè),計(jì) 點(diǎn);對(duì)于配送企業(yè),計(jì) 劃可從凌晨 3點(diǎn)開始, 11 點(diǎn)結(jié)束,因配送企業(yè)的時(shí)間是 點(diǎn)結(jié)束,因配送企業(yè)的時(shí)間是 點(diǎn)結(jié)束,因配送企業(yè)的時(shí)間是 點(diǎn)結(jié)束,因配送企業(yè)的時(shí)間是 2-8點(diǎn)
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    監(jiān)督必須覆蓋:
    —— 監(jiān)督必審條款
    —— 主要的生產(chǎn)、服務(wù)過程(周期內(nèi)全覆蓋部品)
    —— 上一次不符合的驗(yàn)證;
    —— 投訴處理;
    —— 任何變更;
    ——再認(rèn)證計(jì)劃必須覆蓋:
    —— 標(biāo)準(zhǔn)全要素;
    —— 認(rèn)證范圍內(nèi)的全部過程、產(chǎn)品門;
    —— 組織體系文件;
    —— 上一次不符合的驗(yàn)證;
    —— 投訴處理;
    —— 任何變更;
    —— 認(rèn)證書、標(biāo)識(shí)可的使用;
    ——擴(kuò)大認(rèn)證計(jì)劃應(yīng)覆蓋
    —— 擬擴(kuò)大的場(chǎng)所、產(chǎn)品服務(wù);
    —— 擴(kuò)大范圍有關(guān)的要素;
    —— 擴(kuò)大范圍對(duì)體系文件的影響。
    ? 專項(xiàng)審核計(jì)劃應(yīng)圍繞的原因和目展開;
    ?暫?;謴?fù)審核計(jì)劃(無論是否結(jié)合監(jiān)督進(jìn)行)應(yīng)包括對(duì)原因消
    9.2.2.1.3 審核組長(zhǎng)和審核員所需的知識(shí)和技能可以通過技術(shù)專家和翻譯人員補(bǔ)充。技術(shù)專家和翻譯人員應(yīng)在審核員的指導(dǎo)下工作。使用翻譯人員時(shí),翻譯人員的選擇要避免他們對(duì)審核產(chǎn)生不正當(dāng)影響。
      注:技術(shù)專家的選擇準(zhǔn)則根據(jù)每次審核的審核組和審核范圍的需要為基礎(chǔ)確定。
    9.2.2.1.4 實(shí)習(xí)審核員可以參與審核,此時(shí)要指派一名審核員作為評(píng)價(jià)人員。評(píng)價(jià)人員應(yīng)有能力接管實(shí)習(xí)審核員的任務(wù),并對(duì)實(shí)習(xí)審核員的活動(dòng)和審核發(fā)現(xiàn)最終負(fù)責(zé)。
    9.2.2.1.5 審核組長(zhǎng)在與審核組商議后,應(yīng)向每個(gè)審核組成員分配對(duì)特定過程、職能、場(chǎng)所、區(qū)域或活動(dòng)實(shí)施審核的職責(zé)。所進(jìn)行的分配應(yīng)考慮到所需的能力、有效并高效地使用審核組以及審核員、實(shí)習(xí)審核員和技術(shù)專家的不同作用和職責(zé)。在審核進(jìn)程中,為確保實(shí)現(xiàn)審核目的,可以改變工作分配。
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    廣東省內(nèi)的珠三角、粵東、粵西和粵北四個(gè)區(qū)域,其中珠三角:廣州、深圳、佛山、東莞、中山、珠海、江門、肇慶、惠州;粵東:汕頭、潮州、揭陽;粵西:湛江、茂名、陽江;粵北。
    漢墨提供以下認(rèn)證及培訓(xùn)咨詢項(xiàng)目(包括但不限于):1、認(rèn)證與驗(yàn)廠(質(zhì)量、食品、社會(huì)責(zé)任、環(huán)境、、信息、森林、回收、有機(jī)、等):ISO9001(ISO9000)質(zhì)量管理體系認(rèn)證、ISO22000食品管理體系認(rèn)證、SQF、BRC全球食品標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證、IFS、HACCP、FSSC22000食品體系認(rèn)證、ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證、ISO45001職業(yè)體系認(rèn)證、IATF16949汽車質(zhì)量管理體系認(rèn)證、ISO13485、QC080000、ISO27001信息管理體系認(rèn)證、ISO20000、ISO50001能源管理體系認(rèn)證、ISO22716、GMP良好操作規(guī)范體系認(rèn)證、FSC森林管理體系認(rèn)證、GRS全球回收標(biāo)志認(rèn)證、GOTS、OCS、BSCI、SEDEX、SA8000、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證、服務(wù)管理體系認(rèn)證、3A信用價(jià)辦理、生產(chǎn)許可證(SC)注冊(cè)辦理、生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、兩化融合管理體系定、CMA計(jì)量認(rèn)證,CNAS第三方實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可咨詢、碳足跡、碳標(biāo)簽、環(huán)境標(biāo)志“十環(huán)”認(rèn)證、綠色工廠認(rèn)證、內(nèi)審員培訓(xùn)等。
    2、管理培訓(xùn):管理自我(以客戶為、情緒管理、執(zhí)行力、個(gè)人行為特征、自我認(rèn)知),管理業(yè)務(wù)(設(shè)備管理、現(xiàn)場(chǎng)管理、質(zhì)量管理、采購管理、大客戶管理、項(xiàng)目管理、精益管理),管理他人(MTP中高層管理能力提升、目標(biāo)與計(jì)劃管理、以經(jīng)營(yíng)為導(dǎo)向的績(jī)效、團(tuán)隊(duì)管理、沖突管理、下屬)等。
    3、管理咨詢:組織架構(gòu)梳理及人才、力測(cè)與發(fā)展服務(wù)、培訓(xùn)管理體系搭建、企業(yè)文化梳理與落地等。
    4、其他服務(wù):企業(yè)補(bǔ)貼服務(wù)(高新、專精特新、研發(fā)費(fèi)用等補(bǔ)貼申報(bào))、記賬、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)。


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