（中睿興解析高企申報：預申報2022年的您，特別需要注意稅務風險、稅務審查要點，可提前準備，以做到游刃有余。）那么這樣的專利不但沒有價值，而且容易給權利人帶來錯覺，總覺得自己手上有專利，甚至去拿這樣的專利起訴競爭對手。筆者這兩年就接觸到幾個這樣的案例，結果終都是敗訴，不但因為訴訟花了不少錢，絲毫也沒有限制競爭對手的市場。這樣的專利，申請成功可能還不如不成功，或者不申請更好。因為，不成功的話，權利人也不會有一種擁有專利的假象，還想著去起訴競爭對手。不申請的話，因為技術方案沒有被公開，競爭對手想要獲得技術方案的核心可能還比較困難。由于實用新型不需要經(jīng)過實質審查程序即可直接獲得授權，而發(fā)明專利則需經(jīng)過初步審查、實質審查兩道程序才能得到授權，所以普遍觀點都認為發(fā)明專利更穩(wěn)定。1、實用新型可更快得到授權發(fā)明通常需要1.5-3.5年才可獲得授權，而實用新型通常7-14個月即可獲得授權，相比之下優(yōu)勢非常明顯。2、實用新型的申請費及年費更優(yōu)惠發(fā)明申請階段的官費是3450元，而實用新型只需1105元；授權之后的年費方面，實用新型也比發(fā)明低。3、實用新型更容易獲得授權由于實用新型不需要經(jīng)過實質審查程序，雖然修改的《專利審查指南》要求審查其新穎性，但仍不審查其創(chuàng)造性，所以實用新型更容易獲得授權，當然其前提是該項目滿足實用新型授權的其他要求。如果相同項目同時申請發(fā)明及實用新型，實用新型會先獲得授權，而發(fā)明則可能因創(chuàng)造性不足而被駁回；但這并不表示已授權的實用新型也必然可被宣告無效，具體參見后面的分析。4、實用新型專利權更穩(wěn)定、不易被宣告無效常規(guī)的觀點是認為實用新型專利權不穩(wěn)定，因為它不需要經(jīng)過實質審查程序，只是經(jīng)過形式審查和簡單的新穎性審查就直接授權的，所以很容易被宣告無效。事實上，實用新型的不穩(wěn)定僅是針對那些自身不具有新穎性、創(chuàng)造性的項目，這類項目本來就不應得到授權，類似于人們常說的“垃圾專利”，所以很容易被宣告無效。但是，如果某一項目確實有其創(chuàng)新之處，則實用新型反而會更為穩(wěn)定。這是因為在無效宣告的過程中，發(fā)明與實用新型在創(chuàng)造性判斷標準上是不同的：先是現(xiàn)有技術的領域，針對實用新型限制得較窄，一般不擴展到相近或相關領域；其次是現(xiàn)有技術的數(shù)量，針對發(fā)明可引用多項現(xiàn)有技術，針對實用新型則限制為一項或兩項，一般不引用多項現(xiàn)有技術評價其創(chuàng)造性。也就是說，某一項目如果申請的是發(fā)明，授權后被無效的可能性反而更大，因為可引用的對比文件的領域更寬、數(shù)量更多；如果申請的是實用新型，則對比文件的領域較窄、數(shù)量較少，所以其授權后被宣告無效的可能性反而更小。另一方面，相同項目同時申請發(fā)明及實用新型時，其中的發(fā)明申請可能被引用三、四篇對比文件而駁回；針對已授權的實用新型，由于通常不能引用三、四篇對比文件，所以不能將其宣告無效。這里也體現(xiàn)出了實用新型更穩(wěn)定的特征。5、實用新型審查過程保密、不會被第三人干擾發(fā)明申請由于有初審公告程序，在授權之前就可被普通公眾檢索查看到；而實用新型的審查過程是保密的，公眾無法檢索查看，只有在授權公告之后才可被查看。針對發(fā)明申請，在其初審公告之后，任何人如認為其不符合專利法規(guī)定，均可向專利局提出的意見，也即公眾意見；也就是說，如果競爭對手看到某一項專利申請可能對其不利，則可提前作全面的檢索，找到可影響新穎性或創(chuàng)造性的文件，并提交到專利局，后續(xù)審查過程中審查員可能直接引用這些文件而駁回專利。針對實用新型，由于審查過程是保密的，所以沒有接收公眾意見這一程序。這里也體現(xiàn)出了實用新型更容易獲得授權的特征。以上總結了實用新型的一些優(yōu)點。當然，實用新型并非只有優(yōu)點，與發(fā)明相比它還是有一些弱項，例如：1、實用新型保護期較短。發(fā)明有效期20年，實用新型只有10年，期滿不可續(xù)展。2、實用新型獲得授權后仍不確定是否有新穎性、創(chuàng)造性。需要通過專利權評價報告來核實。3、實用新型所得賠償通常低于發(fā)明專利。一旦認定侵權，被告需“停止侵權”這一點對發(fā)明與實用新型都是一樣的；但在賠償方面如果是適用法定賠償原則，實用新型的賠償額通常低于發(fā)明專利，但差別不會太大。附：《專利審查指南》相關規(guī)定第四部分第六章之４實用新型專利創(chuàng)造性的審查（１）現(xiàn)有技術的領域對于發(fā)明專利而言，不僅要考慮該發(fā)明專利所屬的技術領域，還要考慮其相近或者相關的技術領域，以及該發(fā)明所要解決的技術問題能夠促使本領域的技術人員到其中去尋找技術手段的其他技術領域。對于實用新型專利而言，一般著重于考慮該實用新型專利所屬的技術領域。但是現(xiàn)有技術中給出明確的啟示，例如現(xiàn)有技術中有明確的記載，促使本領域的技術人員到相近或者相關的技術領域尋找有關技術手段的，可以考慮其相近或者相關的技術領域。（２）現(xiàn)有技術的數(shù)量對于發(fā)明專利而言，可以引用一項、兩項或者多項現(xiàn)有技術評價其創(chuàng)造性。對于實用新型專利而言，一般情況下可以引用一項或者兩項現(xiàn)有技術評價其創(chuàng)造性，對于由現(xiàn)有技術通過“簡單的疊加”而成的實用新型專利，可以根據(jù)情況引用多項現(xiàn)有技術評價其創(chuàng)造性。第二部分第八章之4.9對公眾意見的處理任何人對不符合專利法規(guī)定的發(fā)明專利申請向專利局提出的意見，應當存入該申請文檔中供審查員在實質審查時考慮。如果公眾的意見是在審查員發(fā)出授予專利權的通知之后收到的，就不必考慮。專利局對公眾意見的處理情況，不必通知提出意見的公眾。一、定義根據(jù)《高新技術企業(yè)認定管理辦法》（國科發(fā)火〔2016〕32號），以下簡稱管理辦法）中指出，是指：在《國家重點支持的高新技術領域》內，持續(xù)進行研究開發(fā)與技術成果轉化，形成企業(yè)核心自主知識產(chǎn)權，并以此為基礎開展經(jīng)營活動，在中國境內（不包括港、澳、臺地區(qū)）注冊的居民企業(yè)?？梢?，未形成核心自主知識產(chǎn)權的企業(yè)是無法進行高企申報的。二、認定所需條件（一）高新技術企業(yè)認定所指的知識產(chǎn)權須在中國境內授權或審批審定，并在中國法律的有效保護期內。知識產(chǎn)權權屬人應為申請企業(yè)。材料：企業(yè)獲得的授權知識產(chǎn)權證書及近一次繳費復印件，授權通知書及繳費收據(jù)復印件。（二）在申請及存續(xù)期內，知識產(chǎn)權有多個權屬人時，只能由一個權屬人在申請時使用。材料：知識產(chǎn)權有多個權屬人時，需提供其他權屬人同意該企業(yè)使用本知識產(chǎn)權申報的聲明，所有權屬人需加蓋公章。（三）企業(yè)通過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式，獲得對其主要產(chǎn)品（服務）在技術上發(fā)揮核心支持作用的知識產(chǎn)權的所有權；對企要產(chǎn)品（服務）發(fā)揮核心支持作用的技術屬于《國家重點支持的高新技術領域》規(guī)定的范圍；解讀：企業(yè)可以通過多種方式獲得知識產(chǎn)權的所有權，但是所獲得的知識產(chǎn)權必須要對企要產(chǎn)品（服務）發(fā)揮核心支持作用，同時屬于《國家重點支持的高新技術領域》規(guī)定的范圍；通過受讓、受贈、并購等方式獲得的知識產(chǎn)權，需到相應申請登記管理部門辦理權利轉移的變更手續(xù)。（四）申請認定時專利的有效性以企業(yè)申請認定前獲得授權證書或授權通知書并能提供繳費收據(jù)為準。解讀：企業(yè)計劃在今年5月份申請，那么在遞交申請資料前所獲得的知識產(chǎn)權都是有效的。（五）近一年高新技術產(chǎn)品（服務）收入占企業(yè)同期總收入的比例不低于60%；主要產(chǎn)品（服務）是指高新技術產(chǎn)品（服務）中，擁有在技術上發(fā)揮核心支持作用的知識產(chǎn)權的所有權，且收入之和在企業(yè)同期高新技術產(chǎn)品（服務）收入中超過50%的產(chǎn)品（服務）解讀：高新技術產(chǎn)品（服務）是要擁有知識產(chǎn)權或者由擁有知識產(chǎn)權的技術進行生產(chǎn)制造。主要產(chǎn)品則必須具備有效知識產(chǎn)權（即已授權），并且該知識產(chǎn)權是主要產(chǎn)品的核心技術。思路：RD→PS→IPRD即研發(fā)項目，PS即高新技術產(chǎn)品，IP即知識產(chǎn)權；1個RD可對應多個PS，1個PS可也對應多個IP。三、知識產(chǎn)權分類高新技術企業(yè)認定中，對企業(yè)知識產(chǎn)權情況采用分類評價方式，其中：發(fā)明專利（含國防專利）、植物新品種、農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級保護品種、集成電路布圖設計權等按Ⅰ類評價；實用新型專利、外觀設計專利、軟件著作權等（不含商標）按Ⅱ類評價。解讀：按Ⅱ類評價的知識產(chǎn)權在申請時，使用一次。因此在企業(yè)認定高企通過后，仍然需要維持企業(yè)知識產(chǎn)權的挖掘、申報。四、知識產(chǎn)權與科技成果科技成果是指通過科學研究與技術開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果（專利、版權、集成電路布圖設計等）解讀：科技成果直接的材料就是知識產(chǎn)權。五、知識產(chǎn)權評分占比企業(yè)創(chuàng)新能力主要從知識產(chǎn)權、科技成果轉化能力、研究開發(fā)組織管理水平、企業(yè)成長性等四項指標進行評價。各級指標均按整數(shù)打分，滿分為100分，綜合得分達到70分以上（不含70分）為符合認定要求。知識產(chǎn)權與高新技術企業(yè)認定創(chuàng)新能力評分指標中的兩項評分知識產(chǎn)權（30分）和科技成果轉化（30分）密切相關，兩項指標在評分中占比達到60分，知識產(chǎn)權的技術含量，數(shù)量和質量以及跟研發(fā)項目的密切度對高企認定打分起著至關重要的作用。1.企業(yè)擁有有效的I類知識產(chǎn)權很重要：I類知識產(chǎn)權包括：發(fā)明專利、集成電路布圖、植物新品種、農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級保護品種等；II類知識產(chǎn)權包括：實用新型專利，軟件著作權、外觀專利（外觀專利在高企申報中一般不被認可，不含商標）5項以上的II類知識產(chǎn)權（5-6分）還不如1項以上的I類知識產(chǎn)權（7-8分）得分高！并且有效的I類知識產(chǎn)權可以多次重復用于高企申報，II類知識產(chǎn)權要近三年申請的，而且只能使用1次！由此可見發(fā)明專利的認可度比實用新型、軟件著作權要高很多。2.知識產(chǎn)權的數(shù)量高企認定評審要求“近3年內科技成果轉化的年平均數(shù)不低于5項”（1個授權的專利對應1項科技成果轉化），才能拿到次打分（25-30分）。因此，僅僅有一兩個發(fā)明專利，是不足以在高企認定中獲得評審的認可的！也就是說，成立3年以上的企業(yè)，想要在這部分拿高分，起碼要擁有15項以上授權的專利！一般建議企業(yè)做到18至20項。3.知識產(chǎn)權的相關性在科技成果轉化能力上想要拿高分，企業(yè)知識產(chǎn)權數(shù)量滿足要求的同時，也會關注知識產(chǎn)權對應技術的程度、對主要高新技術產(chǎn)品（服務）在技術上發(fā)揮核心支持作用、知識產(chǎn)權獲得方式。對同一企業(yè)而言，提供和企營業(yè)務收入有直接關聯(lián)，能體現(xiàn)自主研發(fā)、銷售或提供服務的知識產(chǎn)權得分更高?？偨Y：自主研發(fā)的知識產(chǎn)權不僅是申報過程中重要的考核點之一，也是企業(yè)核心市場競爭力的表現(xiàn)。一般建議企業(yè)少提前一年開始布局相關知識產(chǎn)權。（中睿興解析高企申報：知識產(chǎn)權方面 企業(yè)在申報高企當年申請或轉讓的專利，知識產(chǎn)權項不計分。）

蘇州思睿晶華知識產(chǎn)權代理事務所（普通合伙）
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