泗水合規(guī)管理認證體系需要什么流程
- 作者:鹽城和瑞質(zhì)量認證咨詢有限公司 2023-11-07 09:58 180
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可能性分析的方法也有三種,可單使用或聯(lián)合使用。一是利用相關(guān)歷史數(shù)據(jù)來識別那些過去發(fā)生的事情,借此推斷他們在未來發(fā)生的可能性。二是利用故障樹或事件樹等預(yù)測可能性。三是結(jié)構(gòu)化地利用專家的觀點來估計可能性。對于可能性,可用定性的方法來描述。如非常高、高、中等、低。也可采取量化的數(shù)值來表述,如數(shù)字1-5,分別表示發(fā)生概率從1%到99%。但對于該數(shù)值本身如何確定,則仍必須借助定性的方法予以固定。
合規(guī)風(fēng)險評價是將風(fēng)險分析的結(jié)果與企業(yè)能夠接受的風(fēng)險水平相比較,或者在各種風(fēng)險分析結(jié)果之間進行比較,以確定風(fēng)險的等級。風(fēng)險評價應(yīng)滿足風(fēng)險應(yīng)對的需要,否則應(yīng)做進一步的風(fēng)險分析。風(fēng)險評價是利用風(fēng)險分析過程中獲得的對風(fēng)險的認識,對未來的行動進行決策。簡單的風(fēng)險評價,是將風(fēng)險分為兩種:需要應(yīng)對的和無需應(yīng)對的。但這樣的方式難于全面反映情況,而且兩類風(fēng)險的界限本身也不好確定。常見的評價是依照企業(yè)對風(fēng)險的容忍程度,將風(fēng)險分為三個區(qū)域。一是不可接受區(qū)域。在該區(qū)域內(nèi),無論相關(guān)活動可帶來什么收益,風(fēng)險等級都是無法承受的,不惜一切代價進行風(fēng)險應(yīng)對。二是中間區(qū)域。對該區(qū)域內(nèi)風(fēng)險的應(yīng)對要考慮應(yīng)對措施的成本與收益,并衡量機遇和潛在后果。三是廣泛可接受區(qū)域。該區(qū)域的風(fēng)險很小,無需采取任何應(yīng)對措施。
風(fēng)險評價后,需要進行決策。決策時應(yīng)包括的內(nèi)容有:某個風(fēng)險是否需要應(yīng)對;風(fēng)險的應(yīng)對優(yōu)先秩序;應(yīng)該采取哪種途徑。決策要參考法律、財務(wù)、道德等因素。
合規(guī)風(fēng)險評估工作后的落地是一份全面的合規(guī)風(fēng)險評估報告。報告人應(yīng)該是一個集體,包括法律專家和非法律專家,同時還要業(yè)務(wù)經(jīng)理的參與。報告可分為定期評估報告、專項評估報告。
合規(guī)風(fēng)險評估報告的內(nèi)容應(yīng)包括合規(guī)風(fēng)險評估實施概況、合規(guī)風(fēng)險基本評價、存在的合規(guī)風(fēng)險、原因及可能的公司損失,處置建議和應(yīng)對措施等。具體如下:合規(guī)風(fēng)險評估工作實施概況:風(fēng)險評估背景、范疇、評估方法、實施過程等;合規(guī)風(fēng)險基本評價:已識別的合規(guī)風(fēng)險領(lǐng)域、風(fēng)險分級、整體評價結(jié)論等;存在的合規(guī)風(fēng)險:需要處理的風(fēng)險類型、風(fēng)險清單等;合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的原因分析:風(fēng)險發(fā)生的系統(tǒng)性原因、直接原因、局部原因、特別原因等;合規(guī)風(fēng)險發(fā)生可能導(dǎo)致的公司損失:風(fēng)險發(fā)生可能給公司帶來的損失預(yù)測等;合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對建議:風(fēng)險應(yīng)對的措施和建議等。
我們認為一套有效的企業(yè)合規(guī)管理體系應(yīng)當(dāng)由以下三部分組成。先,合規(guī)風(fēng)險的識別與評估。識別和評估是合規(guī)管理的基礎(chǔ),也是關(guān)鍵。要識別合規(guī)風(fēng)險,前提是找到合規(guī)義務(wù)。合規(guī)義務(wù)是合規(guī)管理中的“尺子”。有尺子,才能找到偏差。合規(guī)義務(wù)來源于四方面:一是法律、法規(guī)、部門規(guī)章;二是企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度;三是職業(yè)操守和道德規(guī)范;四是企業(yè)與其他主體簽訂的協(xié)議承諾。其次,合規(guī)管理的行為。合規(guī)管理行為指將合規(guī)管理付諸實踐的一切相關(guān)行為。它先是包括實施合規(guī)管理行為的組織架構(gòu),這是人的基礎(chǔ)。然后是與合規(guī)管理有關(guān)的制度與流程,這是制度的基礎(chǔ)。再是那些合規(guī)管理行為運行機制,后是合規(guī)管理相關(guān)的反饋與改進行為。后,合規(guī)文化的塑造。合規(guī)文化可保障合規(guī)管理持續(xù)、長久實施,合規(guī)文化也可降低合規(guī)管理體系運行成本。同時,合規(guī)文化又是企業(yè)合規(guī)風(fēng)險防范的后一道防線。因此,合規(guī)文化塑造也應(yīng)成為合規(guī)管理體系建立的重要組成部分。
二、識別合規(guī)風(fēng)險:合規(guī)管理體系建立的前提
合規(guī)風(fēng)險分析是要增進對合規(guī)風(fēng)險的了解,為風(fēng)險評價和應(yīng)對提供支持。合規(guī)風(fēng)險分析是在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上,考慮不合規(guī)發(fā)生的原因、后果及發(fā)生可能性等因素,后形成合規(guī)風(fēng)險清單。對合規(guī)風(fēng)險的分析,內(nèi)容描述應(yīng)包括以下內(nèi)容:簡單且準(zhǔn)確地描述風(fēng)險,風(fēng)險可能在什么情況下以什么方式發(fā)生以及風(fēng)險對既定目標(biāo)的影響;明確導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生的真正原因;說明風(fēng)險發(fā)生后在哪些方面,以及以怎樣的方式造成影響;說明風(fēng)險發(fā)生的概率大小。
可以看出,合規(guī)風(fēng)險分析主要包括風(fēng)險觸發(fā)原因分析、風(fēng)險發(fā)生后果分析、風(fēng)險發(fā)生可能性分析等。用于合規(guī)風(fēng)險分析的方法,可以是定性的,也可以是定量,也可以是兩者的組合。
后果分析是假設(shè)特定事件或情況已經(jīng)出現(xiàn),確定風(fēng)險影響的性質(zhì)和類型。后果分析形式可以靈活一些,可以是描述型的,也可以是詳細的數(shù)量模型。例如,后果分析可分為嚴(yán)重、一般、不重要三個檔位。也可分為其嚴(yán)重、嚴(yán)重、中等、輕微、低等五個檔位。后果分析要考慮到以下因素:將風(fēng)險后果與初目標(biāo)聯(lián)系起來;對馬上出現(xiàn)的后果要與那些經(jīng)過一段時間可能出現(xiàn)的后果兩種情況同等重視;不能忽視次要后果。
企業(yè)應(yīng)考慮進行合規(guī)管理體系或反賄賂管理體系認證,為企業(yè)形象加分。
目前國內(nèi)已經(jīng)有專門針對ISO37001《反賄賂管理體系》和ISO19600《企業(yè)合規(guī)管理體系》的認證服務(wù),深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院也推出了《反賄賂管理體系深圳標(biāo)準(zhǔn)》的認證服務(wù),國內(nèi)企業(yè)(尤其是大型企業(yè))應(yīng)認真考慮獲得這些認證。
鹽城和瑞質(zhì)量認證咨詢有限公司,是從事ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系、IATF16949汽車行業(yè)質(zhì)量管理、ISO45001職業(yè)健康安全體系、ISO39001道路交通安全管理體系、ISO27001信息安全管理、ISO20000信息技術(shù)服務(wù)管理、能源管理體系、ISO22000食品安全管理體系、五星級售后服務(wù)認 證、GBT31950企業(yè)誠信管理體系、SA8000社會責(zé)任管理體系認 證、ISO37001反賄賂管理體系認 證、ISO196001合規(guī)管理體系、CE歐盟安全標(biāo)志、CCC標(biāo)志、節(jié)能節(jié)水、十環(huán)環(huán)境標(biāo)志等各種體系/產(chǎn)品認證的咨詢和服務(wù);公司有專的咨詢團隊10余人,他們都具有國家或者國際注冊的專職咨詢師、審核員、培訓(xùn)講師、技術(shù)專家等資格;有為500余家企事業(yè)單位提供專業(yè)ISO認證咨詢服務(wù)的豐富經(jīng)驗,同時和高校、社會傳媒等眾多組織機構(gòu)建立了良好的戰(zhàn)略合作關(guān)系,公司與TUV、*、DNV、NQA、BSI、CQC、CCIC、SIRA、AQA等眾多的國內(nèi)外認證機構(gòu)均有良好的協(xié)作關(guān)系,可以根據(jù)客戶的要求,可為您獲得各種國際認證證書,二十年認證服務(wù)經(jīng)驗、確??焖佟?。經(jīng)歷多年的服務(wù)經(jīng)驗,我們服務(wù)領(lǐng)域涵蓋汽車配件、機械制造、化工、電子、建材、建筑、食品、貿(mào)易、電力、 設(shè)備安裝、房地產(chǎn)、醫(yī)療衛(wèi)生、公共服務(wù)等各個行業(yè),被咨詢服務(wù)的單位有國有、民營、鄉(xiāng)鎮(zhèn)及合資企業(yè),均已通過認證。通過公司培訓(xùn)、咨詢的企業(yè),在安全、環(huán)境和質(zhì)量管理的法律意識、管理規(guī)范、企業(yè)形象和經(jīng)濟效益等方面都取得了良好的績效。 我們本著“以客戶需求為中心,以專業(yè)資源為依托,為客戶提供增值服務(wù)”的經(jīng)營方針,以“為企業(yè)提供降低成本、率、質(zhì)量好的咨詢服務(wù)”的經(jīng)營宗旨,來推動咨詢服務(wù)工作,真正為客戶起到提高質(zhì)量管理水平的作用,全力打造企業(yè)管理服務(wù)優(yōu)質(zhì)品牌。 公司愿與客戶精誠合作,共同發(fā)展。我們將以專業(yè)的精神為您提供安全、經(jīng)濟、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶I(yè)服務(wù)。本土化的咨詢服務(wù) 方便?。】旖荩。。。。?! 省時、省事、省錢是我們對客戶的一貫承諾。省時:溝通。如果您自己申請辦理質(zhì)量,可能會由于認證流程不熟悉以及專業(yè)知識不足花費大量的時間與費用,我們通過長時間積累的經(jīng)驗與專業(yè)幫您有效節(jié)省時間和經(jīng)濟成本。省事:優(yōu)質(zhì)服務(wù)。從您與我公司簽訂代理協(xié)議的那一天起,我們會為您提供申請,協(xié)助制定質(zhì)量手冊,程序文件,管理制度匯編,送檢,整改,協(xié)助工廠審查,咨詢認證等,后我們將把質(zhì)量認證證書時間送到您的手中。省錢:微笑服務(wù)。我們通過十多年來為企業(yè)服務(wù)的經(jīng)驗,我們剔除認證界的水分,為您大限度節(jié)省人力、物力、財力,并確保在節(jié)省的時間內(nèi)通過。我們的實力:我們自2003年開展認證咨詢服務(wù)以來,數(shù)百家企業(yè)的選擇,十多年的口碑成為了我們繼續(xù)引領(lǐng)認證咨詢行業(yè)的基石。我們會一如既往的把好的服務(wù)送給廣大企業(yè)。我們的團隊:我們
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