沂水合規(guī)管理認(rèn)證體系流程攻略
- 作者:鹽城和瑞質(zhì)量認(rèn)證咨詢有限公司 2024-03-08 09:56 120
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合規(guī)管理體系要融入業(yè)務(wù),且有效落地,終離不開人的推動(dòng)和執(zhí)行。因此,必須有相應(yīng)的合規(guī)管理組織架構(gòu)。同時(shí),對(duì)于合規(guī)管理組織中的相關(guān)人員,如公司高層管理者、合規(guī)官、合規(guī)團(tuán)隊(duì)及業(yè)務(wù)總監(jiān)等都要有一個(gè)清晰的合規(guī)職責(zé)。除了強(qiáng)調(diào)賦予他們相應(yīng)的職權(quán)以外,更重要的是強(qiáng)調(diào)他們對(duì)合規(guī)管理均負(fù)有相關(guān)責(zé)任。
合規(guī)問題產(chǎn)生的主要原因是外部環(huán)境,特別是法律、法規(guī)的變化,還有人們商業(yè)道德價(jià)值觀的變遷,使得企業(yè)行為產(chǎn)生不合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)。因此,一套有效的合規(guī)管理體系,不能簡單地應(yīng)對(duì)現(xiàn)有的法律法規(guī),而是要適當(dāng)走在法律法規(guī)的前面,即要有一定的前瞻性,才不至于被動(dòng)。
可能性分析的方法也有三種,可單使用或聯(lián)合使用。一是利用相關(guān)歷史數(shù)據(jù)來識(shí)別那些過去發(fā)生的事情,借此推斷他們?cè)谖磥戆l(fā)生的可能性。二是利用故障樹或事件樹等預(yù)測(cè)可能性。三是結(jié)構(gòu)化地利用專家的觀點(diǎn)來估計(jì)可能性。對(duì)于可能性,可用定性的方法來描述。如非常高、高、中等、低。也可采取量化的數(shù)值來表述,如數(shù)字1-5,分別表示發(fā)生概率從1%到99%。但對(duì)于該數(shù)值本身如何確定,則仍必須借助定性的方法予以固定。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是將風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與企業(yè)能夠接受的風(fēng)險(xiǎn)水平相比較,或者在各種風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果之間進(jìn)行比較,以確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)滿足風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的需要,否則應(yīng)做進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是利用風(fēng)險(xiǎn)分析過程中獲得的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí),對(duì)未來的行動(dòng)進(jìn)行決策。簡單的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),是將風(fēng)險(xiǎn)分為兩種:需要應(yīng)對(duì)的和無需應(yīng)對(duì)的。但這樣的方式難于全面反映情況,而且兩類風(fēng)險(xiǎn)的界限本身也不好確定。常見的評(píng)價(jià)是依照企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的容忍程度,將風(fēng)險(xiǎn)分為三個(gè)區(qū)域。一是不可接受區(qū)域。在該區(qū)域內(nèi),無論相關(guān)活動(dòng)可帶來什么收益,風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)都是無法承受的,不惜一切代價(jià)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。二是中間區(qū)域。對(duì)該區(qū)域內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)要考慮應(yīng)對(duì)措施的成本與收益,并衡量機(jī)遇和潛在后果。三是廣泛可接受區(qū)域。該區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)很小,無需采取任何應(yīng)對(duì)措施。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后,需要進(jìn)行決策。決策時(shí)應(yīng)包括的內(nèi)容有:某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是否需要應(yīng)對(duì);風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)優(yōu)先秩序;應(yīng)該采取哪種途徑。決策要參考法律、財(cái)務(wù)、道德等因素。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作后的落地是一份全面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。報(bào)告人應(yīng)該是一個(gè)集體,包括法律專家和非法律專家,同時(shí)還要業(yè)務(wù)經(jīng)理的參與。報(bào)告可分為定期評(píng)估報(bào)告、專項(xiàng)評(píng)估報(bào)告。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施概況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)基本評(píng)價(jià)、存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、原因及可能的公司損失,處置建議和應(yīng)對(duì)措施等。具體如下:合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作實(shí)施概況:風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估背景、范疇、評(píng)估方法、實(shí)施過程等;合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)基本評(píng)價(jià):已識(shí)別的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、整體評(píng)價(jià)結(jié)論等;存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn):需要處理的風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)清單等;合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因分析:風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的系統(tǒng)性原因、直接原因、局部原因、特別原因等;合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能導(dǎo)致的公司損失:風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能給公司帶來的損失預(yù)測(cè)等;合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議:風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的措施和建議等。
企業(yè)要及時(shí)處理對(duì)違紀(jì)員工的舉報(bào),建立舉報(bào)人保護(hù)和獎(jiǎng)勵(lì)制度。
合規(guī)制度要得到尊重和執(zhí)行,就不能停留在紙面上。對(duì)違規(guī)行為一次公平有效的處罰,在公司內(nèi)部抵得過幾十次的合規(guī)宣傳。企業(yè)應(yīng)設(shè)立員工違規(guī)行為舉報(bào)熱線,這個(gè)熱線既可以由合規(guī)官負(fù)責(zé)運(yùn)行,也可以讓更加專業(yè)和中立的外部顧問作為處理中心。對(duì)于舉報(bào)的問題,確實(shí)重大的,可以邀請(qǐng)政府機(jī)關(guān)和外部顧問介入,力求案件得到合理合法的處理。對(duì)于挽回了企業(yè)損失的,可以給予舉報(bào)人一定比例的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于內(nèi)部員工的舉報(bào),還應(yīng)對(duì)其做出額外保護(hù),確保其不受打擊,甚至可以將有效的舉報(bào)行為作為升遷的依據(jù)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析是要增進(jìn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的了解,為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)提供支持。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上,考慮不合規(guī)發(fā)生的原因、后果及發(fā)生可能性等因素,后形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單。對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的分析,內(nèi)容描述應(yīng)包括以下內(nèi)容:簡單且準(zhǔn)確地描述風(fēng)險(xiǎn),風(fēng)險(xiǎn)可能在什么情況下以什么方式發(fā)生以及風(fēng)險(xiǎn)對(duì)既定目標(biāo)的影響;明確導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的真正原因;說明風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后在哪些方面,以及以怎樣的方式造成影響;說明風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大小。
可以看出,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析主要包括風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)原因分析、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果分析、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性分析等。用于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析的方法,可以是定性的,也可以是定量,也可以是兩者的組合。
后果分析是假設(shè)特定事件或情況已經(jīng)出現(xiàn),確定風(fēng)險(xiǎn)影響的性質(zhì)和類型。后果分析形式可以靈活一些,可以是描述型的,也可以是詳細(xì)的數(shù)量模型。例如,后果分析可分為嚴(yán)重、一般、不重要三個(gè)檔位。也可分為其嚴(yán)重、嚴(yán)重、中等、輕微、低等五個(gè)檔位。后果分析要考慮到以下因素:將風(fēng)險(xiǎn)后果與初目標(biāo)聯(lián)系起來;對(duì)馬上出現(xiàn)的后果要與那些經(jīng)過一段時(shí)間可能出現(xiàn)的后果兩種情況同等重視;不能忽視次要后果。
鹽城和瑞質(zhì)量認(rèn)證咨詢有限公司,是從事ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系、IATF16949汽車行業(yè)質(zhì)量管理、ISO45001職業(yè)健康安全體系、ISO39001道路交通安全管理體系、ISO27001信息安全管理、ISO20000信息技術(shù)服務(wù)管理、能源管理體系、ISO22000食品安全管理體系、五星級(jí)售后服務(wù)認(rèn) 證、GBT31950企業(yè)誠信管理體系、SA8000社會(huì)責(zé)任管理體系認(rèn) 證、ISO37001反賄賂管理體系認(rèn) 證、ISO196001合規(guī)管理體系、CE歐盟安全標(biāo)志、CCC標(biāo)志、節(jié)能節(jié)水、十環(huán)環(huán)境標(biāo)志等各種體系/產(chǎn)品認(rèn)證的咨詢和服務(wù);公司有專的咨詢團(tuán)隊(duì)10余人,他們都具有國家或者國際注冊(cè)的專職咨詢師、審核員、培訓(xùn)講師、技術(shù)專家等資格;有為500余家企事業(yè)單位提供專業(yè)ISO認(rèn)證咨詢服務(wù)的豐富經(jīng)驗(yàn),同時(shí)和高校、社會(huì)傳媒等眾多組織機(jī)構(gòu)建立了良好的戰(zhàn)略合作關(guān)系,公司與TUV、*、DNV、NQA、BSI、CQC、CCIC、SIRA、AQA等眾多的國內(nèi)外認(rèn)證機(jī)構(gòu)均有良好的協(xié)作關(guān)系,可以根據(jù)客戶的要求,可為您獲得各種國際認(rèn)證證書,二十年認(rèn)證服務(wù)經(jīng)驗(yàn)、確??焖?、。經(jīng)歷多年的服務(wù)經(jīng)驗(yàn),我們服務(wù)領(lǐng)域涵蓋汽車配件、機(jī)械制造、化工、電子、建材、建筑、食品、貿(mào)易、電力、 設(shè)備安裝、房地產(chǎn)、醫(yī)療衛(wèi)生、公共服務(wù)等各個(gè)行業(yè),被咨詢服務(wù)的單位有國有、民營、鄉(xiāng)鎮(zhèn)及合資企業(yè),均已通過認(rèn)證。通過公司培訓(xùn)、咨詢的企業(yè),在安全、環(huán)境和質(zhì)量管理的法律意識(shí)、管理規(guī)范、企業(yè)形象和經(jīng)濟(jì)效益等方面都取得了良好的績效。 我們本著“以客戶需求為中心,以專業(yè)資源為依托,為客戶提供增值服務(wù)”的經(jīng)營方針,以“為企業(yè)提供降低成本、率、質(zhì)量好的咨詢服務(wù)”的經(jīng)營宗旨,來推動(dòng)咨詢服務(wù)工作,真正為客戶起到提高質(zhì)量管理水平的作用,全力打造企業(yè)管理服務(wù)優(yōu)質(zhì)品牌。 公司愿與客戶精誠合作,共同發(fā)展。我們將以專業(yè)的精神為您提供安全、經(jīng)濟(jì)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶I(yè)服務(wù)。本土化的咨詢服務(wù) 方便??!快捷!?。。。。?省時(shí)、省事、省錢是我們對(duì)客戶的一貫承諾。省時(shí):溝通。如果您自己申請(qǐng)辦理質(zhì)量,可能會(huì)由于認(rèn)證流程不熟悉以及專業(yè)知識(shí)不足花費(fèi)大量的時(shí)間與費(fèi)用,我們通過長時(shí)間積累的經(jīng)驗(yàn)與專業(yè)幫您有效節(jié)省時(shí)間和經(jīng)濟(jì)成本。省事:優(yōu)質(zhì)服務(wù)。從您與我公司簽訂代理協(xié)議的那一天起,我們會(huì)為您提供申請(qǐng),協(xié)助制定質(zhì)量手冊(cè),程序文件,管理制度匯編,送檢,整改,協(xié)助工廠審查,咨詢認(rèn)證等,后我們將把質(zhì)量認(rèn)證證書時(shí)間送到您的手中。省錢:微笑服務(wù)。我們通過十多年來為企業(yè)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn),我們剔除認(rèn)證界的水分,為您大限度節(jié)省人力、物力、財(cái)力,并確保在節(jié)省的時(shí)間內(nèi)通過。我們的實(shí)力:我們自2003年開展認(rèn)證咨詢服務(wù)以來,數(shù)百家企業(yè)的選擇,十多年的口碑成為了我們繼續(xù)引領(lǐng)認(rèn)證咨詢行業(yè)的基石。我們會(huì)一如既往的把好的服務(wù)送給廣大企業(yè)。我們的團(tuán)隊(duì):我們
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