靈璧合規(guī)管理認證體系辦理流程
- 作者:鹽城和瑞質(zhì)量認證咨詢有限公司 2024-12-28 07:00 20
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識別合規(guī)風險,必須先識別“合規(guī)義務”。合規(guī)義務就像一把“尺子”,一把衡量企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為正確性的尺子。有了尺子,才能度量出企業(yè)行為過程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風險。根據(jù)GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系 指南》中給出的“合規(guī)義務”的定義,合規(guī)義務包括合規(guī)要求和合規(guī)承諾。
合規(guī)要求是企業(yè)有義務遵守的要求。例如,某短視頻平臺及其所屬企業(yè)至少必須遵守以下規(guī)定:法律《網(wǎng)絡安全法》,行政法規(guī)《電信條例》、《信息網(wǎng)絡傳播權(quán)保護條例》、《互聯(lián)網(wǎng)信息服務管理辦法》,部門規(guī)章《互聯(lián)網(wǎng)視聽節(jié)目服務管理規(guī)定》、《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務管理規(guī)定》、《互聯(lián)網(wǎng)直播服務管理規(guī)定》、《電信和互聯(lián)網(wǎng)用戶保護規(guī)定》等。合規(guī)要求是企業(yè)必須遵守的義務,具有強制性。
合規(guī)承諾是企業(yè)選擇遵守的要求。它是企業(yè)對相對方的一種承諾,是自愿性的,如與社區(qū)團體、非政府機構(gòu)簽訂的協(xié)議、原則或行為守則等。例如,2016年4月,北京市網(wǎng)絡文化協(xié)會攜同百度、新浪、搜狐、愛奇藝、樂視、優(yōu)酷、六間房、酷我、映客、花椒等20余家從事網(wǎng)絡表演(直播)的主要企業(yè)共同發(fā)布《北京網(wǎng)絡直播行業(yè)自律公約》。這便是一種合規(guī)承諾。在該自律公約中有一處規(guī)定,即“網(wǎng)絡平臺對新申請主播需要人工認證,且申請者需在與審核人員視頻過程中回答若干問題,認證過程不得少于1分鐘。審核人員認定申請者滿足認證要求的予以認證,否則不予認證。認證過程視頻錄像永久保存?zhèn)洳椤!边@種規(guī)定便不是所有的網(wǎng)絡直播企業(yè)都須遵守,而于北京地區(qū)的主要以上直播企業(yè)。廣義上講,企業(yè)與客戶、商業(yè)伙伴等所簽訂的全部協(xié)議及合同,也是企業(yè)的合規(guī)承諾。一旦企業(yè)簽署,即應遵照執(zhí)行。企業(yè)應當本著經(jīng)濟適宜的原則來選擇確定自己的合規(guī)承諾,如很多企業(yè)向客戶承諾“存在質(zhì)量瑕疵的產(chǎn)品將100%無償召回”。這樣的承諾,說到就要做到,做不到就不要向市場承諾。
合規(guī)義務的識別,包括合規(guī)要求的識別和合規(guī)承諾的識別,應當由企業(yè)法務部、合規(guī)部及業(yè)務部門共同對企業(yè)所受管轄的法律法規(guī)及企業(yè)簽署的合同或做出的聲明等,歸納出企業(yè)所可能面臨的所有合規(guī)義務,并形成合規(guī)義務清單文件。
企業(yè)要加強合規(guī)培訓和合規(guī)文化建設。
真正重視合規(guī)的企業(yè)會把合規(guī)作為企業(yè)文化基因的一部分。企業(yè)合規(guī)培訓需要定期做,尤其是一些在程度比較高的行業(yè)(比如醫(yī)藥、房地產(chǎn)、礦產(chǎn)資源、教育等),企業(yè)尤其應重視對業(yè)務人員的合規(guī)培訓;一般建議一個月做一次合規(guī)培訓,且每次培訓都應對員工進行考試,考核成績作為升遷依據(jù)之一。在企業(yè)合規(guī)文化方面,應加大合規(guī)宣傳,定期向員工公布外部和內(nèi)部發(fā)生的典型案例,作為對員工的警醒教育。
.企業(yè)要設立企業(yè)合規(guī)部并配備合規(guī)官,這是建設良好合規(guī)體系的前提。
有了合規(guī)部和合規(guī)官,下面這些措施就能比較系統(tǒng)化:起草制定比較完善的合規(guī)制度和內(nèi)控流程、定期舉行員工合規(guī)培訓、定期出具本企業(yè)合規(guī)風險報告、在重大項目上提醒企業(yè)相關(guān)風險、及時對員工的違規(guī)行為進行調(diào)查。沒有合規(guī)部和合規(guī)官,合規(guī)制度建設就會只是浮在空氣里面,得不到實際的貫徹執(zhí)行。
市場總是在變、政策也在變,供求關(guān)系也在變,這些變化要求企業(yè)建立好合規(guī)義務信息溝通渠道,及時跟蹤法律、法規(guī)、規(guī)范和其他合規(guī)義務的和變化。例如網(wǎng)約車市場,2016年7月《網(wǎng)絡預約出租汽車經(jīng)營服務管理暫行辦法》后,對于已運行網(wǎng)約車系統(tǒng)的企業(yè)平臺帶來根本性影響,所有的網(wǎng)約車平臺必須去改造系統(tǒng)、申請牌照,合規(guī)運營。如果不按新的規(guī)定執(zhí)行,企業(yè)來說將寸步難行,嚴重者將被吊銷營業(yè)執(zhí)照,乃至觸犯刑事法律。
至于合規(guī)風險的識別方法,可以是多樣的。如基于過往案例、基于專家經(jīng)驗,基于歸納推理,基于頭腦風暴等方式。例如,某集團法務與合規(guī)部通過對過去5年間發(fā)生的訴訟案例進行整理,歸納出集團所可能面臨的所有法律訴訟的風險。這就是一種過往損失數(shù)據(jù)追蹤法。如果對企業(yè)發(fā)生的訴訟案件產(chǎn)生的管理和經(jīng)營原因如果不熟悉的話,則很可能會誤判企業(yè)的法律訴訟風險點。這是基于過往案例,發(fā)現(xiàn)合規(guī)風險的常用方式。識別合規(guī)風險的效果取決于二方面。一是對合規(guī)義務的熟悉程度,也即對法律、法規(guī)及企業(yè)所簽合同和所做承諾的熟悉。二是對企業(yè)經(jīng)營管理行為的熟悉程度,也即對企業(yè)的各項流程、制度、崗位職責,乃至戰(zhàn)略的熟悉。
三、評估合規(guī)風險:合規(guī)管理體系建立的關(guān)鍵
評估合規(guī)風險是在識別合規(guī)風險的基礎上,對合規(guī)風險進行的分析與評價。即合規(guī)風險評估包括合規(guī)風險分析和合規(guī)風險評價兩個過程。
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