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哪些情形不能實(shí)行股權(quán)激勵(lì)？不能成為股權(quán)激勵(lì)的對(duì)象有哪些？

上市公司以限制性股票、股票期權(quán)實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律的規(guī)定。新修訂的《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》將于今年的8月13日實(shí)施，其中明確規(guī)定了不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的具體情形以及人員，下面由法律快車(chē)小編在本文整理介紹。

不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的具體情形：

1、近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

2、近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

3、上市后近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

可以成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象：

激勵(lì)對(duì)象可以包括上市公司的董事、**管理人員、**技術(shù)人員或者**業(yè)務(wù)人員，以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和未來(lái)發(fā)展有直接影響的其他員工，但不應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事和監(jiān)事。在境內(nèi)工作的外籍員工任職上市公司董事、**管理人員、**技術(shù)人員或者**業(yè)務(wù)人員的，可以成為激勵(lì)對(duì)象。

不得成為股權(quán)激勵(lì)的對(duì)象：

單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女，不得成為激勵(lì)對(duì)象。

1、近12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

2、近12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

3、近12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

4、具有《公**》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、**管理人員情形的；

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

	 
	
		
 
	
	
		
		
			婚姻家事法律事務(wù)部主任律師  律師事務(wù)所 **合伙人 
		
		
			成都**律師團(tuán)婚姻*律師  婚姻繼承法律 *律師 
		
		
			   沈輝律師自執(zhí)業(yè)以來(lái)，專(zhuān)注于婚姻家庭法律業(yè)務(wù)，深入系統(tǒng)的學(xué)習(xí)、研究了現(xiàn)行婚姻繼承領(lǐng)域方面法律、法規(guī)，代理了數(shù)百件婚姻繼承案件，如婚前法律咨詢(xún)、指導(dǎo)；婚姻關(guān)系存續(xù)資產(chǎn)安排、債權(quán)債務(wù)的處理、公司資產(chǎn)的分配；離婚財(cái)產(chǎn)分割、子女撫養(yǎng)、婚外情、重婚、財(cái)產(chǎn)損害糾紛、離婚后財(cái)產(chǎn)糾紛、分家析產(chǎn)、繼承等涉及婚姻家庭發(fā)面法律問(wèn)題的解決。 同時(shí)，沈輝律師在企業(yè)家族傳承方面有著很深的造詣，能夠針對(duì)家族企業(yè)的不同特點(diǎn)***的家族傳承法律方案，并協(xié)助配合家族企業(yè)對(duì)該方案進(jìn)行實(shí)施、執(zhí)行。這樣使得沈律師的執(zhí)業(yè)能力得到客戶(hù)的高度認(rèn)同及贊許。
		
		
			   沈律師在國(guó)內(nèi)婚姻家事業(yè)務(wù)律師領(lǐng)域內(nèi)有較高的**度，不僅具備了在婚姻家事領(lǐng)域*的**知識(shí)，在辦理案件過(guò)程中，積累了豐富的社會(huì)資源。沈律師辦事簡(jiǎn)潔干練，不拖泥帶水，有著豐富的社會(huì)經(jīng)驗(yàn)及人生閱歷，在代理過(guò)程中能充分理解客戶(hù)的需求，能夠與客戶(hù)站在同一立場(chǎng)，在法律的基礎(chǔ)上結(jié)合客觀事實(shí)，為客戶(hù)*實(shí)際的規(guī)劃、訴訟策略，較終能完成訴訟目標(biāo)，達(dá)成客戶(hù)的預(yù)期，充分**客戶(hù)的利益。這樣使得沈律師的執(zhí)業(yè)品質(zhì)得到客戶(hù)的高度認(rèn)同及贊許。
		
		
			   沈律師針對(duì)涉外婚姻關(guān)系的訴訟、涉外繼承也有很高的造詣。對(duì)涉及的相關(guān)法律程序十分了解、對(duì)涉及的法律知識(shí)十分精通，知曉客戶(hù)的需求并結(jié)合案件的實(shí)際情況，*具體方案。至今為止代理了數(shù)百件涉外婚姻繼承案件（包括涉及港澳臺(tái)案件及涉及國(guó)外的婚姻繼承案件）。
		
		
			   執(zhí)業(yè)過(guò)程中，常見(jiàn)的問(wèn)題整理文章有：
		
		
			   在成都如何**離婚？離婚中無(wú)過(guò)錯(cuò)方如何獲得損害賠償？辦理離婚案件中注意事項(xiàng)？如何處理未婚同居？繼承案件中的注意事項(xiàng)？股權(quán)分割中的注意事項(xiàng)？子女撫養(yǎng)權(quán)及撫養(yǎng)費(fèi)問(wèn)題？無(wú)效婚姻問(wèn)題？婚外情涉及的精神損害賠償問(wèn)題？婚外情發(fā)生后財(cái)產(chǎn)分割問(wèn)題？涉外婚姻的解除？律師可以為當(dāng)事人做的的調(diào)查*業(yè)務(wù)有哪些？如何代理精神病人的離婚案件？。。。。。。
		
		
			   執(zhí)業(yè)理念：
		
		
			法庭的辯護(hù)：需要靈巧的智慧、敏捷的思路及瞬間的決定的應(yīng)對(duì)能力；
		
		
			只要我決定受理您的案件，我將用盡一切合理的手段，打贏這場(chǎng)官司。
		
		
			  部分典型案例展示：
		
		
			  1、周某、丁某、曠某等近百名客戶(hù)涉及婚前品質(zhì)評(píng)估、婚姻關(guān)系和諧指導(dǎo)、婚姻存續(xù)財(cái)產(chǎn)指導(dǎo)，婚前法律咨詢(xún)，彩禮，財(cái)產(chǎn)見(jiàn)證，財(cái)產(chǎn)約定，公司股份及財(cái)產(chǎn)權(quán)利義務(wù)等工作并協(xié)助完善協(xié)議。
		
		
			  2、吳某、謝某、李某等近百位客戶(hù)婚內(nèi)婚外情發(fā)生后，婚姻關(guān)系存續(xù)的指導(dǎo)（心里輔導(dǎo)、保證書(shū)、協(xié)議起草等）；
		
		
			  3、張某、黃某、曾某等近百位客戶(hù)因婚外情，感情破裂等導(dǎo)致離婚訴訟指導(dǎo)，調(diào)解及訴訟代理工作等；
		
		
			  4、周某、羅某等近百位委托人因家暴、子女撫養(yǎng)、財(cái)產(chǎn)分割（房產(chǎn)、公司股份等），父母相處等糾紛引起離婚訴訟的前期指導(dǎo)、調(diào)解和解、訴訟代理工作。
		
		
			  5、石某、陳某、柯某等數(shù)十位涉及港澳臺(tái)、涉外離婚訴訟調(diào)解、代理工作。
		
		
			   在涉及婚外情的案件中，協(xié)助指導(dǎo)當(dāng)事人**對(duì)方存在婚外情的過(guò)錯(cuò)證據(jù)，為當(dāng)事人在離婚過(guò)程中爭(zhēng)取孩子撫養(yǎng)權(quán)、多分財(cái)產(chǎn)等方面奠定了基礎(chǔ)；在涉及一方隱匿、轉(zhuǎn)移夫妻共同財(cái)產(chǎn)的案件中，盡己所能地配合當(dāng)事人調(diào)查*，常常為當(dāng)事人挽回幾十甚至數(shù)百萬(wàn)元的經(jīng)濟(jì)損失。
		
		
			   分割公司股權(quán)和調(diào)查婚外情、有的屬于涉外離婚并需要分割境外財(cái)產(chǎn)、有的需要解決婚前財(cái)產(chǎn)與婚后財(cái)產(chǎn)的混同問(wèn)題、有的需要解決一方對(duì)外巨額債務(wù)是否屬夫妻共同債務(wù)問(wèn)題，有的涉及未成年子女撫養(yǎng)權(quán)的的爭(zhēng)奪，有的涉及婚前及婚后購(gòu)買(mǎi)房產(chǎn)的分割。根據(jù)各個(gè)客戶(hù)的具體情況，憑借豐富的訴訟經(jīng)驗(yàn)及社會(huì)資源使用各種合法、**的調(diào)查*手段來(lái)和應(yīng)訴策略幫助當(dāng)事人實(shí)現(xiàn)離婚后個(gè)人財(cái)產(chǎn)利益的較大化。
		
		
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